Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 6 марта 2007 г. N 07-21/пз-н icon

Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 6 марта 2007 г. N 07-21/пз-н



НазваниеФедеральная служба по финансовым рынкам приказ от 6 марта 2007 г. N 07-21/пз-н
страница2/4
Дата конвертации14.12.2012
Размер0.5 Mb.
ТипДокументы
источник
1   2   3   4
1. /1. ГРАЖДАНСКИЙ КОДЕКС РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (ЧАСТЬ ПЕРВАЯ) от 30.11.94.rtf
2. /10. Закон РФ от 27.11.1992 .rtf
3. /11. Федеральный закон от 26.12.95 .rtf
4. /12. Федеральный закон от 02.12.90 .rtf
5. /13. Федеральный закон от 22.04.96 .rtf
6. /14. Федеральный закон от 21.11.96 .rtf
7. /15. Федеральный закон от 11.03.97 .rtf
8. /16. Федеральный закон от 07.05.98 .rtf
9. /17. Федеральный закон от 29.07.98 .rtf
10. /18. Федеральный закон от 29.07.98 ..rtf
11. /19. Федеральный закон от 25.02.99 .rtf
12. /2. ГРАЖДАНСКИЙ КОДЕКС РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (ЧАСТЬ ВТОРАЯ) от 26.01.96.rtf
13. /20. Федеральный закон от 05.03.99 .rtf
14. /21. Федеральный закон от 29.11.2001 .rtf
15. /22. Федеральный закон от 08.08.2001 .rtf
16. /23. Федеральный закон от 21.12.2001 .rtf
17. /24. Федеральный закон от 24.07.2002 .rtf
18. /25. Федеральный закон от 26.10.2002 .rtf
19. /26. Федеральный закон от 11.11.2003 .rtf
20. /27. Федеральный закон от 07.08.2001 .rtf
21. /28. Постановление Правительства РФ от 30.06.2004 .rtf
22. /29. Постановление ЦИК СССР и СНК СССР от 07.08.37 .rtf
23. /3. ГРАЖДАНСКИЙ КОДЕКС РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (ЧАСТЬ ТРЕТЬЯ) от 26.11.2001.rtf
24. /30. Постановление Правительства РФ от 06.03.98 .rtf
25. /31. Приказ Минэкономразвития РФ от 20.07.2007 .rtf
26. /32. Постановление Правительства РФ от 14.07.2006 .rtf
27. /33. Распоряжение Правительства РФ от 17.07.2002
28. /34. Постановление ФКЦБ России от 21.03.2002 .rtf
29. /35. Постановление ФКЦБ России от 21.03.2002 .rtf
30. /36. Постановление ФКЦБ России от 07.06.2002 .rtf
31. /37. Приказ ФСФР РФ от 24.04.2007 .rtf
32. /38. Постановление ФКЦБ России от 10.02.2004 .rtf
33. /39. Постановление ФКЦБ России от 18.02.2004 .rtf
34. /4. НАЛОГОВЫЙ КОДЕКС РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (ЧАСТЬ ПЕРВАЯ) от 31.07.98.rtf
35. /40. Распоряжение ФКЦБ России от 04.04.2002 (вместе с от 05.04.2002).rtf
36. /41. Распоряжение ФКЦБ России от 03.06.2002 .rtf
37. /42. Приказ ФСФР России от 06.03.2007 .rtf
38. /43. Приказ ФСФР России от 25.01.2007 .rtf
39. /44. Приказ ФСФР России от 08.02.2007 .rtf
40. /44. Приказ ФСФР России от 20.05.2008 .rtf
41. /45. Приказ ФСФР России от 20.04.2005 .rtf
42. /46. Приказ ФСФР РФ от 13.11.2007 .rtf
43. /47. Приказ ФСФР России от 20.04.2005 .rtf
44. /48. Приказ ФСФР России от 15.06.2005 .rtf
45. /49. Приказ ФСФР России от 21.03.2006 .rtf
46. /5. НАЛОГОВЫЙ КОДЕКС РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (ЧАСТЬ ВТОРАЯ) от 05.08.2000.rtf
47. /50. Приказ ФСФР России от 09.10.2007 .rtf
48. /51. Приказ ФСФР России от 10.10.2006 .rtf
49. /52. Приказ Минфина России от 29.07.98 .rtf
50. /53. Приказ Минфина России от 09.12.98 .rtf
51. /54. Приказ Минфина России от 06.05.99 .rtf
52. /55. Приказ Минфина России от 06.05.99 .rtf
53. /56. Приказ Минфина России 31.10.2000 .rtf
54. /57. Приказ Минфина России от 02.08.2001 .rtf
55. /58. Приказ Минфина России от 10.12.2002 .rtf
56. /6. УГОЛОВНЫЙ КОДЕКС РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ от 13.06.1996.rtf
57. /7. КОДЕКС РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ от 30.12.2001.rtf
58. /8. БЮДЖЕТНЫЙ КОДЕКС РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ от 31.07.1998.rtf
59. /9. Закон РФ от 20.02.1992 .rtf
Кодекс российской федерации
Закон об организации страхового дела в российской федерации
Закон об акционерных обществах
Закон о банках и банковской деятельности
Закон о рынке ценных бумаг
Закон о бухгалтерском учете
Закон о переводном и простом векселе
Закон о негосударственных пенсионных фондах
Закон об оценочной деятельности в российской федерации
Закон об особенностях эмиссии и обращения государственных
Закон об инвестиционной деятельности в российской федерации
Кодекс российской федерации
Закон о защите прав и законных интересов инвесторов
Закон об инвестиционных фондах
Закон о лицензировании отдельных видов деятельности
Закон о приватизации государственного
Закон об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии
Закон о несостоятельности (банкротстве)
Закон об ипотечных ценных бумагах
Закон о противодействии легализации (отмыванию)
Правительство российской федерации постановление от 30 июня 2004 г. N 317
Постановление От 7 августа 1937 г. N 104/1341 о введении в действие положения о переводном и простом векселе центральный Исполнительный Комитет и Совет Народных Комиссаров СССР постановляют
Кодекс российской федерации
Постановление От 6 марта 1998 г. N 283 об утверждении программы реформирования бухгалтерского учета в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности
Министерство экономического развития и торговли российской федерации приказ
Постановление От 14 июля 2006 г. N 432 о лицензировании отдельных видов деятельности на финансовых рынках правительство Российской Федерации постановляет: Утвердить прилагаемые: Положение о лицензировании деятельности инвестиционных фондов
Правительство российской федерации распоряжение от 17 июля 2002 г. N 983-р
Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановление от 21 марта 2002 г. N 4/пс о требованиях к величине собственных средств управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов
Постановление От 21 марта 2002 г. N 5/пс о порядке расчета собственных средств управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов
Постановление От 7 июня 2002 г. N 20/пс об учете прав на инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов (в ред. Постановлений фкцб РФ от 11. 09. 2002 n 36/пс, от 09. 10. 2002 n 40/пс)
Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 24 апреля 2007 г. N 07-50/пз-н
Постановление От 10 февраля 2004 г. N 04-3/пс о регулировании деятельности специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов
Постановление От 18 февраля 2004 г. N 04-5/пс о регулировании деятельности управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов
Кодекс российской федерации
Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг распоряжение от 4 апреля 2002 г. N 421/р
Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг распоряжение от 3 июня 2002 г. N 613/р
Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 6 марта 2007 г. N 07-21/пз-н
Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 25 января 2007 г. N 07-4/пз-н
Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 8 февраля 2007 г. N 07-13/пз-н
Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 20 мая 2008 г. N 08-19/пз-н об утверждении положения о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов
Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 20 апреля 2005 г. N 05-15/пз-н
Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 13 ноября 2007 г. N 07-108/пз-н
Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 20 апреля 2005 г. N 05-17/пз-н
Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 15 июня 2005 г. N 05-21/пз-н
Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 21 марта 2006 г. N 06-29/пз-н
Кодекс российской федерации
Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 9 октября 2007 г. N 07-102/пз-н
Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 10 октября 2006 г. N 06-117/пз-н
Министерство финансов российской федерации приказ от 29 июля 1998 г. N 34н
Министерство финансов российской федерации приказ от 9 декабря 1998 г. N 60н
Министерство финансов российской федерации приказ от 6 мая 1999 г. N 32н
Министерство финансов российской федерации приказ от 6 мая 1999 г. N 33н
Министерство финансов российской федерации приказ от 31 октября 2000 г. N 94н
Министерство финансов российской федерации приказ от 2 августа 2001 г. N 60н
Министерство финансов российской федерации приказ от 10 декабря 2002 г. N 126н
Кодекс российской федерации
Кодекс российской федерации
Кодекс российской федерации
Закон о товарных биржах и биржевой торговле


3.8.2. наличие у лицензиата, осуществляющего клиринговую деятельность на рынке ценных бумаг, самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг, а также не менее 2 работников, в обязанности которых входит осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг, соответствующих квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

3.8.3. наличие у лицензиата, совмещающего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с деятельностью по оказанию услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг, самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг.


IV. Процедура рассмотрения, выдачи и отказа

в выдаче лицензий


4.1. Лицензирующий орган рассматривает документы и принимает решение о выдаче лицензии или об отказе в выдаче лицензии в срок, не превышающий 30 рабочих дней со дня их получения лицензирующим органом.

Лицензирующий орган рассматривает документы и принимает решение о выдаче лицензии или об отказе в выдаче лицензии соискателю лицензии, представившему ходатайство саморегулируемой организации о выдаче лицензии в срок, не превышающий 15 рабочих дней со дня их получения лицензирующим органом.

При наличии лицензии сроком действия 3 года лицензирующий орган рассматривает представленные документы и принимает решение в срок, не превышающий 15 рабочих дней со дня их представления в лицензирующий орган.

При наличии лицензии сроком действия 3 года лицензирующий орган рассматривает представленные документы с ходатайством саморегулируемой организации о выдаче лицензии и принимает решение в срок, не превышающий 10 рабочих дней со дня их представления в лицензирующий орган.

(п. 4.1 в ред. Приказа ФСФР РФ от 09.08.2007 N 07-87/пз-н)

4.2. Лицензирующий орган возвращает соискателю лицензии документы, представленные для выдачи лицензии, в течение 10 рабочих дней со дня их получения лицензирующим органом в следующих случаях:

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 09.08.2007 N 07-87/пз-н)

4.2.1. представление соискателем лицензии неполного комплекта документов;

4.2.2. несоответствие представленных соискателем лицензии документов требованиям к их оформлению и/или утверждению, установленным настоящим Порядком;

4.2.3. несоблюдение соискателем лицензии сроков представления документов, установленных пунктом 2.16 настоящего Порядка.

4.3. Лицензирующий орган вправе осуществлять проверки достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для выдачи лицензии.

4.4. В течение срока рассмотрения документов, представленных для выдачи лицензии на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг (в том числе лицензии фондовой биржи), лицензирующий орган вправе осуществлять проверку программно-технического обеспечения, предназначенного для организации и проведения торгов, в том числе по месту предполагаемого проведения торгов, на предмет соответствия его требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, и документами, представленными соискателем лицензии в лицензирующий орган.

4.5. Основаниями для отказа в выдаче лицензии являются:

4.5.1. наличие в документах, представленных соискателем лицензии, недостоверной или искаженной информации;

4.5.2. несоответствие документов, представленных соискателем лицензии, требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, включая настоящий Порядок;

4.5.3. несоответствие соискателя лицензии лицензионным требованиям и условиям, указанным в пунктах 3.1 - 3.8 настоящего Порядка;

4.5.4. аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций, выданной Центральным банком Российской Федерации (для кредитных организаций).

4.6. Не позднее 5 рабочих дней со дня принятия решения о выдаче лицензии или об отказе в выдаче лицензии лицензирующий орган раскрывает информацию об указанном решении на сайте Федеральной службы по финансовым рынкам в сети Интернет.

4.7. Датой выдачи лицензии на осуществление видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг является дата принятия решения лицензирующим органом.

4.8. Лицензирующий орган письменно уведомляет соискателя лицензии о принятии решения о выдаче лицензии или об отказе в выдаче лицензии в течение 5 рабочих дней после дня принятия такого решения.

4.9. Выдача лицензиату бланков лицензий осуществляется соответствующим территориальным органом лицензирующего органа в порядке, установленном лицензирующим органом.

4.10. Лицензии выдаются лицензиатам при предъявлении ими платежного поручения (квитанции установленной формы в случае наличной формы уплаты), которым подтверждается факт уплаты соискателем лицензии государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за предоставление лицензии. Указанный документ должен содержать отметку банка об исполнении соискателем лицензии обязанности по уплате указанной государственной пошлины.

4.11. Имеющиеся у лицензиата лицензии на соответствующие виды профессиональной деятельности при получении новых лицензий сдаются лицензиатом в лицензирующий орган или в территориальный орган лицензирующего органа для погашения.


V. Переоформление бланков лицензий


5.1. В случае преобразования лицензиата, изменения его наименования или места нахождения лицензиат для переоформления бланка лицензии обязан в срок, не превышающий 30 рабочих дней с даты регистрации всех изменений, в установленном законодательством Российской Федерации порядке подать в лицензирующий орган следующие документы:

5.1.1. заявление о переоформлении бланка лицензии, составленное на бланке лицензиата по форме согласно приложению N 5 к настоящему Порядку;

5.1.2. изменения и/или дополнения к учредительным документам лицензиата, зарегистрированные в установленном порядке, а также копии документов, указанных в пунктах 2.1.3 - 2.1.5 настоящего Порядка, с внесенными в них изменениями, заверенные в установленном порядке;

5.1.3. платежное поручение (квитанцию установленной формы в случае наличной формы уплаты), которым подтверждается факт уплаты соискателем лицензии государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за переоформление документа, подтверждающего наличие лицензии. Указанный документ должен содержать отметку банка об исполнении соискателем лицензии обязанности по уплате указанной государственной пошлины;

5.1.4. анкета, заполненная по форме согласно приложению N 2 к настоящему Порядку на основании данных по состоянию на дату представления заявления, указанного в пункте 5.1.1 настоящего Порядка (наименование и место нахождения лицензиата, указанные в анкете, должны соответствовать сведениям, содержащимся в учредительных документах лицензиата);

5.1.5. копия документа, подтверждающая наличие лицензии у лицензиата.

5.2. Взамен утраченного или испорченного бланка лицензии по заявлению лицензиата выдается дубликат. При этом в лицензирующий орган представляются следующие документы:

5.2.1. заявление о выдаче дубликата бланка лицензии, составленное на бланке лицензиата по форме согласно приложению N 7 к настоящему Порядку;

5.2.2. в случае утраты бланка лицензии - документ, подтверждающий факт хищения/утраты, выданный уполномоченными органами Российской Федерации в установленном порядке, а также объяснения по факту утраты;

5.2.3. в случае порчи бланка лицензии - испорченный бланк лицензии для погашения.

5.3. Решение о переоформлении бланка лицензии, а также о выдаче дубликата лицензии принимается лицензирующим органом в течение 10 рабочих дней с даты получения лицензирующим органом заявления о переоформлении или о выдаче дубликата лицензии с приложением документов, указанных в пунктах 5.1 и 5.2 настоящего Порядка.

5.4. В течение 5 рабочих дней с даты принятия решения о переоформлении бланка лицензии либо решения о выдаче дубликата действующей лицензии лицензирующий орган раскрывает информацию об указанном решении на сайте Федеральной службы по финансовым рынкам в сети Интернет.


VI. Приостановление действия лицензии

и аннулирование лицензии


6.1. Приостановление действия лицензии осуществляется лицензирующим органом в случае неоднократного нарушения в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

6.2. Приостановление действия лицензии осуществляется по решению лицензирующего органа на срок до 6 месяцев.

6.3. Приостановление действия лицензии влечет запрет на осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг до принятия лицензирующим органом решения о возобновлении действия лицензии.

6.4. Уведомление о решении лицензирующего органа о приостановлении действия лицензии должно быть направлено лицензиату в письменной форме в течение 3 рабочих дней с даты его принятия с указанием оснований приостановления действия лицензии. Если нарушения, допущенные лицензиатом, могут быть устранены, лицензирующий орган направляет лицензиату одновременно с уведомлением о решении о приостановлении действия лицензии предписание об устранении выявленных нарушений.

Если нарушения, допущенные лицензиатом, не могут быть устранены, лицензирующий орган направляет лицензиату одновременно с уведомлением о решении о приостановлении действия лицензии предписание о принятии мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем.

6.5. Лицензиат, действие лицензии которого приостановлено, обязан совершить следующие действия:

6.5.1. прекратить осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с момента получения уведомления о принятии соответствующего решения (если уведомление получено до истечения 15 рабочих дней с даты принятия решения) либо в течение 15 рабочих дней с даты принятия решения;

6.5.2. в течение 3 рабочих дней с момента прекращения осуществления соответствующего вида профессиональной деятельности письменно уведомить клиентов (депонентов, участников торгов) о приостановлении действия лицензии;

6.5.3. по требованию клиента и в соответствии с его указаниями немедленно осуществить возврат его денежных средств и перевод ценных бумаг, находящихся у лицензиата.

6.6. Решение лицензирующего органа о приостановлении действия лицензии может быть обжаловано лицензиатом в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

6.7. В случае устранения лицензиатом нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии, лицензиат обязан представить в лицензирующий орган документы, подтверждающие устранение нарушения, в срок, установленный в предписании, но не позднее чем за 15 рабочих дней до дня окончания срока приостановления действия лицензии.

В случае принятия лицензиатом мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем, лицензиат обязан представить в лицензирующий орган документы, подтверждающие принятие указанных мер, в срок, установленный в предписании, но не позднее чем за 15 рабочих дней до дня окончания срока приостановления действия лицензии.

Лицензирующий орган в течение 15 рабочих дней с даты окончания проведения контрольной проверки или получения отчета об устранении нарушения либо о принятии мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем, рассматривает вопрос и принимает решение о возобновлении действия лицензии.

Уведомление о решении лицензирующего органа о возобновлении действия лицензии должно быть направлено лицензиату в письменной форме в течение 3 рабочих дней с даты его принятия.

6.8. В случае непредставления в лицензирующий орган в срок, установленный в предписании, документов, подтверждающих устранение нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии и/или подтверждающих принятие мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем, лицензирующий орган принимает решение об аннулировании лицензии.

6.9. Лицензия может быть аннулирована лицензирующим органом в следующих случаях:

6.9.1. неоднократное нарушение в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

неоднократное нарушение в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований, предусмотренных статьями 6 и 7 (за исключением пункта 3 статьи 7) Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31, ст. 3446; N 31, ст. 3452);

6.9.2. в случае, предусмотренном пунктом 6.8 настоящего Порядка;

6.9.3. неуплата государственной пошлины за предоставление лицензии в течение 3 месяцев с даты принятия лицензирующим органом решения о выдаче лицензии;

6.9.4. аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций - для кредитных организаций;

6.9.5. по инициативе лицензиата.

6.10. Аннулирование лицензии по инициативе лицензиата осуществляется на основании представленного им заявления по форме согласно приложению N 6 к настоящему Порядку, бланка лицензии и документов, подтверждающих выполнение следующих условий:

6.10.1. организациями, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами на рынке ценных бумаг:

исполнение обязательств по поставке или оплате ценных бумаг, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

уведомление клиентов о намерении отказаться от лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг за 30 рабочих дней до подачи заявления в лицензирующий орган об аннулировании лицензии;

6.10.2. организацией, осуществляющей деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, расторжение договоров на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, подписание актов приема-передачи реестров эмитентов, ведение которых осуществлялось лицензиатом;

6.10.3. организатором торговли и/или фондовой биржей:

уведомление участников торгов и клиринговых организаций о намерении отказаться от лицензии;

исполнение всех обязательств в отношении участников торгов и клиринговых организаций;

6.10.4. организацией, осуществляющей клиринговую деятельность на рынке ценных бумаг:

уведомление участников клиринга, организаторов торговли на рынке ценных бумаг, организаций, осуществляющих депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг, осуществляющих расчеты по ценным бумагам, и кредитных организаций, осуществляющих расчеты по денежным средствам, по результатам клиринга, на основании поручений и/или иных документов от клиринговой организации, о намерении отказаться от лицензии;

прекращение всех обязательств в отношении участников клиринга, организаторов торговли на рынке ценных бумаг, организаций, осуществляющих депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг, осуществляющих расчеты по ценным бумагам, и кредитных организаций, осуществляющих расчеты по денежным средствам, по результатам клиринга, на основании поручений и/или иных документов от организации, осуществляющей клиринговую деятельность на рынке ценных бумаг;

6.10.5. организацией, осуществляющей депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг:

уведомление клиентов (депонентов) о намерении отказаться от лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг;

расторжение депозитарных договоров;

прекращение исполнения функций номинального держателя в случае осуществления указанных функций;

исполнение обязательств перед клиентами (депонентами), возникших в ходе осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

6.11. Решение об аннулировании лицензии по инициативе лицензиата принимается лицензирующим органом в течение 30 рабочих дней с даты получения лицензирующим органом заявления об аннулировании лицензии с приложением документов, указанных в пункте 6.10 настоящего Порядка.

Решение об аннулировании лицензии по инициативе лицензиата не может быть принято в период проведения лицензирующим органом (его территориальным органом) выездной проверки, которая не завершена, либо по итогам проведения которой лицензирующим органом (его территориальным органом) не принято решение.

Решение об аннулировании лицензии по инициативе лицензиата не может быть принято, если действие соответствующей лицензии лицензиата приостановлено.

Уведомление о решении лицензирующего органа об аннулировании либо об отказе в аннулировании лицензии должно быть направлено лицензиату в течение 5 рабочих дней с даты его принятия с указанием оснований аннулирования либо отказа в аннулировании лицензии.

6.12. Лицензиат, лицензия которого аннулирована, обязан совершить следующие действия:

6.12.1. прекратить осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с момента получения уведомления лицензирующего органа о принятии соответствующего решения (если уведомление получено до истечения 15 рабочих дней с даты принятия решения) либо в течение 15 рабочих дней с даты принятия решения;

6.12.2. в течение 3 рабочих дней с момента прекращения осуществления соответствующего вида профессиональной деятельности письменно уведомить клиентов (депонентов, участников торгов) об аннулировании лицензии;

6.12.3. по требованию клиента и в соответствии с его указаниями немедленно осуществить возврат его денежных средств и перевод ценных бумаг, находящихся у лицензиата;

6.12.4. передать лицензирующему органу бланк аннулированной лицензии в течение 5 рабочих дней с момента получения уведомления о решении лицензирующего органа об аннулировании лицензии.

6.13. В случае аннулирования лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг лицензиат не позднее 30 рабочих дней после получения уведомления о принятом лицензирующим органом решении об аннулировании лицензии обязан совершить следующие действия:

6.13.1. передать другой организации, осуществляющей деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, или эмитенту реестры владельцев ценных бумаг в порядке, установленном законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;

6.13.2. передать эмитенту первичные документы, являвшиеся основанием для внесения изменений в систему ведения реестра (передаточные распоряжения, залоговые распоряжения и другие документы, составляющие систему ведения реестра).


VII. Ведение реестра лицензий
1   2   3   4




Похожие:

Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 6 марта 2007 г. N 07-21/пз-н iconФедеральная служба по техническому и экспортному контролю n 55 федеральная служба безопасности российской федерации
Правительства Российской Федерации от 17 ноября 2007 г. N 781 "Об утверждении Положения об обеспечении безопасности персональных...
Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 6 марта 2007 г. N 07-21/пз-н iconПриказ роспотребнадзора от 27. 02. 2007 n 54 "о мерах по совершенствованию санитарно-эпидемиологического надзора за организацией питания в образовательных учреждениях" федеральная служба по надзору в сфере защиты прав потребителей и благополучия человека приказ от 27 февраля 2007 г.
К 1 июня 2007 года подготовить предложения органам исполнительной власти субъектов Российской Федерации о разработке и реализации...
Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 6 марта 2007 г. N 07-21/пз-н iconПрограмма базового квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка
Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 30. 06. 2004 №317 (Собрание...
Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 6 марта 2007 г. N 07-21/пз-н iconРоссийской федерации федеральная служба по надзору в сфере образования и науки (Рособрнадзор)
Федеральная служба по надзору в сфере образования и науки сообщает, что в 2008/09 учебном году при подготовке к государственной (итоговой)...
Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 6 марта 2007 г. N 07-21/пз-н iconФедеральная служба по надзору в сфере образования и науки письмо от 18 января 2007 г. N 01-14/08-01 о примерных билетах для сдачи экзамена по выбору выпускниками 9 классов общеобразовательных учреждений российской федерации,
Федеральная служба по надзору в сфере образования и науки информирует о том, что подготовлены новые комплекты примерных билетов по...
Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 6 марта 2007 г. N 07-21/пз-н iconПриказ №211-д Якутск
Федеральная служба по надзору в сфере защиты прав потребителей и благополучия человека
Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 6 марта 2007 г. N 07-21/пз-н iconМинистерство образования и науки российской федерации федеральная служба по надзору в сфере образования и науки письмо от 23 августа 2011 г. N 10-382
В связи с поступающими обращениями по вопросу соблюдения работниками, привлекаемыми к проведению единого государственного экзамена...
Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 6 марта 2007 г. N 07-21/пз-н iconМинистерство образования и науки российской федерации федеральная служба по надзору в сфере образования и науки письмо от 23 августа 2011 г. N 10-382
В связи с поступающими обращениями по вопросу соблюдения работниками, привлекаемыми к проведению единого государственного экзамена...
Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 6 марта 2007 г. N 07-21/пз-н iconМинистерство образования и науки российской федерации федеральная служба по надзору в сфере образования и науки приказ от 25 августа 2011 г.
Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, n 3, ст. 150; 2002, n 26, ст. 2517; 2003, n 2, ст. 163; 2007, n 1, ст. 21;...
Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 6 марта 2007 г. N 07-21/пз-н iconФедеральная служба по надзору в сфере защиты прав потребителей и благополучия человека главный государственный санитарный врач по Нижегородской области постановление
Федеральная служба по надзору в сфере защиты прав потребителей и благополучия человека
Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 6 марта 2007 г. N 07-21/пз-н iconФедеральная служба по надзору в сфере защиты прав потребителей и благополучия человека главный государственный санитарный врач по челябинской области
Федеральная служба по надзору в сфере защиты прав потребителей и благополучия человека
Разместите кнопку на своём сайте:
Документы


База данных защищена авторским правом ©lib2.podelise.ru 2000-2013
При копировании материала обязательно указание активной ссылки открытой для индексации.
обратиться к администрации
Документы