Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 6 марта 2007 г. N 07-21/пз-н icon

Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 6 марта 2007 г. N 07-21/пз-н



НазваниеФедеральная служба по финансовым рынкам приказ от 6 марта 2007 г. N 07-21/пз-н
страница3/4
Дата конвертации14.12.2012
Размер0.5 Mb.
ТипДокументы
источник
1   2   3   4
1. /1. ГРАЖДАНСКИЙ КОДЕКС РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (ЧАСТЬ ПЕРВАЯ) от 30.11.94.rtf
2. /10. Закон РФ от 27.11.1992 .rtf
3. /11. Федеральный закон от 26.12.95 .rtf
4. /12. Федеральный закон от 02.12.90 .rtf
5. /13. Федеральный закон от 22.04.96 .rtf
6. /14. Федеральный закон от 21.11.96 .rtf
7. /15. Федеральный закон от 11.03.97 .rtf
8. /16. Федеральный закон от 07.05.98 .rtf
9. /17. Федеральный закон от 29.07.98 .rtf
10. /18. Федеральный закон от 29.07.98 ..rtf
11. /19. Федеральный закон от 25.02.99 .rtf
12. /2. ГРАЖДАНСКИЙ КОДЕКС РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (ЧАСТЬ ВТОРАЯ) от 26.01.96.rtf
13. /20. Федеральный закон от 05.03.99 .rtf
14. /21. Федеральный закон от 29.11.2001 .rtf
15. /22. Федеральный закон от 08.08.2001 .rtf
16. /23. Федеральный закон от 21.12.2001 .rtf
17. /24. Федеральный закон от 24.07.2002 .rtf
18. /25. Федеральный закон от 26.10.2002 .rtf
19. /26. Федеральный закон от 11.11.2003 .rtf
20. /27. Федеральный закон от 07.08.2001 .rtf
21. /28. Постановление Правительства РФ от 30.06.2004 .rtf
22. /29. Постановление ЦИК СССР и СНК СССР от 07.08.37 .rtf
23. /3. ГРАЖДАНСКИЙ КОДЕКС РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (ЧАСТЬ ТРЕТЬЯ) от 26.11.2001.rtf
24. /30. Постановление Правительства РФ от 06.03.98 .rtf
25. /31. Приказ Минэкономразвития РФ от 20.07.2007 .rtf
26. /32. Постановление Правительства РФ от 14.07.2006 .rtf
27. /33. Распоряжение Правительства РФ от 17.07.2002
28. /34. Постановление ФКЦБ России от 21.03.2002 .rtf
29. /35. Постановление ФКЦБ России от 21.03.2002 .rtf
30. /36. Постановление ФКЦБ России от 07.06.2002 .rtf
31. /37. Приказ ФСФР РФ от 24.04.2007 .rtf
32. /38. Постановление ФКЦБ России от 10.02.2004 .rtf
33. /39. Постановление ФКЦБ России от 18.02.2004 .rtf
34. /4. НАЛОГОВЫЙ КОДЕКС РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (ЧАСТЬ ПЕРВАЯ) от 31.07.98.rtf
35. /40. Распоряжение ФКЦБ России от 04.04.2002 (вместе с от 05.04.2002).rtf
36. /41. Распоряжение ФКЦБ России от 03.06.2002 .rtf
37. /42. Приказ ФСФР России от 06.03.2007 .rtf
38. /43. Приказ ФСФР России от 25.01.2007 .rtf
39. /44. Приказ ФСФР России от 08.02.2007 .rtf
40. /44. Приказ ФСФР России от 20.05.2008 .rtf
41. /45. Приказ ФСФР России от 20.04.2005 .rtf
42. /46. Приказ ФСФР РФ от 13.11.2007 .rtf
43. /47. Приказ ФСФР России от 20.04.2005 .rtf
44. /48. Приказ ФСФР России от 15.06.2005 .rtf
45. /49. Приказ ФСФР России от 21.03.2006 .rtf
46. /5. НАЛОГОВЫЙ КОДЕКС РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (ЧАСТЬ ВТОРАЯ) от 05.08.2000.rtf
47. /50. Приказ ФСФР России от 09.10.2007 .rtf
48. /51. Приказ ФСФР России от 10.10.2006 .rtf
49. /52. Приказ Минфина России от 29.07.98 .rtf
50. /53. Приказ Минфина России от 09.12.98 .rtf
51. /54. Приказ Минфина России от 06.05.99 .rtf
52. /55. Приказ Минфина России от 06.05.99 .rtf
53. /56. Приказ Минфина России 31.10.2000 .rtf
54. /57. Приказ Минфина России от 02.08.2001 .rtf
55. /58. Приказ Минфина России от 10.12.2002 .rtf
56. /6. УГОЛОВНЫЙ КОДЕКС РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ от 13.06.1996.rtf
57. /7. КОДЕКС РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ от 30.12.2001.rtf
58. /8. БЮДЖЕТНЫЙ КОДЕКС РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ от 31.07.1998.rtf
59. /9. Закон РФ от 20.02.1992 .rtf
Кодекс российской федерации
Закон об организации страхового дела в российской федерации
Закон об акционерных обществах
Закон о банках и банковской деятельности
Закон о рынке ценных бумаг
Закон о бухгалтерском учете
Закон о переводном и простом векселе
Закон о негосударственных пенсионных фондах
Закон об оценочной деятельности в российской федерации
Закон об особенностях эмиссии и обращения государственных
Закон об инвестиционной деятельности в российской федерации
Кодекс российской федерации
Закон о защите прав и законных интересов инвесторов
Закон об инвестиционных фондах
Закон о лицензировании отдельных видов деятельности
Закон о приватизации государственного
Закон об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии
Закон о несостоятельности (банкротстве)
Закон об ипотечных ценных бумагах
Закон о противодействии легализации (отмыванию)
Правительство российской федерации постановление от 30 июня 2004 г. N 317
Постановление От 7 августа 1937 г. N 104/1341 о введении в действие положения о переводном и простом векселе центральный Исполнительный Комитет и Совет Народных Комиссаров СССР постановляют
Кодекс российской федерации
Постановление От 6 марта 1998 г. N 283 об утверждении программы реформирования бухгалтерского учета в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности
Министерство экономического развития и торговли российской федерации приказ
Постановление От 14 июля 2006 г. N 432 о лицензировании отдельных видов деятельности на финансовых рынках правительство Российской Федерации постановляет: Утвердить прилагаемые: Положение о лицензировании деятельности инвестиционных фондов
Правительство российской федерации распоряжение от 17 июля 2002 г. N 983-р
Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановление от 21 марта 2002 г. N 4/пс о требованиях к величине собственных средств управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов
Постановление От 21 марта 2002 г. N 5/пс о порядке расчета собственных средств управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов
Постановление От 7 июня 2002 г. N 20/пс об учете прав на инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов (в ред. Постановлений фкцб РФ от 11. 09. 2002 n 36/пс, от 09. 10. 2002 n 40/пс)
Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 24 апреля 2007 г. N 07-50/пз-н
Постановление От 10 февраля 2004 г. N 04-3/пс о регулировании деятельности специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов
Постановление От 18 февраля 2004 г. N 04-5/пс о регулировании деятельности управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов
Кодекс российской федерации
Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг распоряжение от 4 апреля 2002 г. N 421/р
Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг распоряжение от 3 июня 2002 г. N 613/р
Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 6 марта 2007 г. N 07-21/пз-н
Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 25 января 2007 г. N 07-4/пз-н
Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 8 февраля 2007 г. N 07-13/пз-н
Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 20 мая 2008 г. N 08-19/пз-н об утверждении положения о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов
Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 20 апреля 2005 г. N 05-15/пз-н
Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 13 ноября 2007 г. N 07-108/пз-н
Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 20 апреля 2005 г. N 05-17/пз-н
Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 15 июня 2005 г. N 05-21/пз-н
Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 21 марта 2006 г. N 06-29/пз-н
Кодекс российской федерации
Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 9 октября 2007 г. N 07-102/пз-н
Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 10 октября 2006 г. N 06-117/пз-н
Министерство финансов российской федерации приказ от 29 июля 1998 г. N 34н
Министерство финансов российской федерации приказ от 9 декабря 1998 г. N 60н
Министерство финансов российской федерации приказ от 6 мая 1999 г. N 32н
Министерство финансов российской федерации приказ от 6 мая 1999 г. N 33н
Министерство финансов российской федерации приказ от 31 октября 2000 г. N 94н
Министерство финансов российской федерации приказ от 2 августа 2001 г. N 60н
Министерство финансов российской федерации приказ от 10 декабря 2002 г. N 126н
Кодекс российской федерации
Кодекс российской федерации
Кодекс российской федерации
Закон о товарных биржах и биржевой торговле



7.1. Лицензирующий орган формирует и ведет реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицензий.

7.2. В реестре лицензий указываются:

7.2.1. сведения о лицензиате (полное наименование, место нахождения, почтовый адрес, номера контактных телефонов, основной государственный регистрационный номер лицензиата, идентификационный номер налогоплательщика);

7.2.2. сведения о выданной лицензии (номер, дата принятия решения о выдаче и срок действия лицензии, дата и срок приостановления, дата возобновления и дата аннулирования лицензии).

7.3. Информация, содержащаяся в реестре лицензий, является открытой для всеобщего ознакомления на сайте Федеральной службы по финансовым рынкам в сети Интернет.

Информация, содержащаяся в реестре лицензий, также предоставляется соответствующим территориальном органом лицензирующего органа в виде выписки из реестра лицензий.


Приложение N 1

к Порядку


ЗАЯВЛЕНИЕ

на выдачу лицензии профессионального участника

рынка ценных бумаг (лицензии на осуществление деятельности

по ведению реестра, лицензии фондовой биржи)


Исключено. - Приказ ФСФР РФ от 20.09.2007 N 07-100/пз-н.


Приложение N 2

к Порядку


АНКЕТА


1. Сведения общего характера


1.1. Наименование соискателя на русском и английском языках:

полное ___________________________________________________________

сокращенное ______________________________________________________

1.2. Сведения об адресах и контактных телефонах соискателя:

место нахождения _________________________________________________

почтовый адрес ___________________________________________________

фактический адрес ________________________________________________

номер телефона ___________________________________________________

номер факса ______________________________________________________

адрес электронной почты __________________________________________

1.3. Сведения о государственной регистрации соискателя:

дата государственной регистрации _________________________________

регистрационный номер ____________________________________________

наименование органа, осуществившего государственную регистрацию

__________________________________________________________________

1.4. Сведения о постановке на налоговый учет:

ИНН ______________________________________________________________

Наименование и номер налогового органа, осуществившего постановку

соискателя на налоговый учет _____________________________________

1.5. Коды общероссийских классификаторов:

ОКПО _____________________________________________________________

СООГУ (ОКОГУ) ____________________________________________________

СОАТО (ОКАТО) ____________________________________________________

ОКОНХ (ОКДП) _____________________________________________________

КФС ______________________________________________________________

КОПФ _____________________________________________________________

1.6. Сведения о всех счетах, открытых в банке (банках) <*>:

--------------------------------

<*> Заполняется только организациями, не являющимися

кредитными.


полное наименование банка ________________________________________

место нахождения банка ___________________________________________

тип счета (расчетный, текущий, валютный и т.п.) __________________

номер счета ______________________________________________________

1.7. Список филиалов и представительств соискателя,

включая информацию об их адресах (местах нахождения) <*>.

--------------------------------

<*> Заполняется только организациями, не являющимися

кредитными.


1.8. Цели деятельности соискателя, виды деятельности

соискателя (указываются в точном соответствии с Уставом

соискателя).

1.9. Виды деятельности, на осуществление которых у соискателя

имеются лицензии (с указанием даты выдачи и срока действия

лицензии, ее номера, а также государственного органа, выдавшего

лицензию).

1.10. Сведения о членстве в организаторах торговли на рынке

ценных бумаг __________________.

Сведения о членстве в саморегулируемых организациях на рынке

ценных бумаг __________________.

1.11. Сведения о финансовом состоянии соискателя.


1. Размер уставного капитала (в соответствии с
Уставом)





2. Размер собственных средств (в соответствии с
расчетом размера собственных средств)





3. Проводились ли ранее в отношении соискателя
процедуры банкротства






1.12. Сведения об аудиторской организации (аудиторе) <*>.

--------------------------------

<*> Указываются сведения об аудиторской организации

(аудиторе), с которой соискателем заключен договор на проведение

аудиторских проверок либо, при отсутствии указанной аудиторской

организации, которая проводила последнюю аудиторскую проверку.


Наименование аудиторской организации (фамилия, имя,
отчество аудитора)





Полное название (с указанием видов деятельности),
дата выдачи, срок действия и номер лицензии аудиторской
организации (аудитора)





Почтовый адрес аудиторской организации (аудитора)




Фактический адрес аудиторской организации (аудитора)





1.13. Сведения о лицах, владеющих долями уставного

(складочного) капитала соискателя <*>.

--------------------------------

<*> Указываются сведения о юридических лицах, владеющих 5% и

более уставного (складочного) капитала соискателя.


Для юридических лиц:


1. Наименование юридического лица




2. Адрес государственной регистрации




3. Адрес фактический




4. Доля юридического лица в уставном (складочном)
капитале соискателя






Для физических лиц:


1. Фамилия, имя, отчество физического лица




2. Гражданство




3. Доля в уставном (складочном) капитале соискателя





1.14. Сведения о юридических лицах, долей в уставном

(складочном) капитале которых владеет соискатель <*>.

--------------------------------

<*> Указываются сведения о юридических лицах, доля соискателя

в уставном (складочном) капитале которых составляет 5% и более.


1. Наименование юридического лица




2. Адрес государственной регистрации




3. Адрес фактический




4. Доля юридического лица в уставном (складочном)
капитале соискателя






2. Сведения об органах управления соискателя


2.1. Информация о лице, являющемся единоличным исполнительным

органом соискателя:


1. Фамилия, имя, отчество




2. Дата и место рождения




3. Гражданство




4. Паспортные данные (серия и номер паспорта, дата
выдачи паспорта и орган, выдавший паспорт, место
жительства)





5. Образование (наименование учебного заведения, дата
окончания, специальность)





6. Места работы за последние пять лет (наименования
организаций, должности)





7. Дата принятия на работу в организацию-соискатель




8. Должность, занимаемая в настоящее время в
соискателе





9. Сведения о работе по совместительству в иных
организациях (наименование организации, должность)





10. Сведения об участии в органах управления других
юридических лиц (наименование юридического лица,
наименование органа управления, статус в органе
управления)






2.2. Информация о коллегиальном исполнительном органе

соискателя.

По каждому лицу, входящему в состав коллегиального

исполнительного органа, необходимо указать следующую информацию:


1. Фамилия, имя, отчество




2. Дата и место рождения




3. Гражданство




4. Паспортные данные (серия и номер паспорта, дата
выдачи паспорта и орган, выдавший паспорт, место
жительства)





5. Образование (наименование учебного заведения, дата
окончания, специальность)





6. Места работы за последние пять лет (наименования
организаций, должности)





7. Дата принятия на работу в организацию-соискатель




8. Должность, занимаемая в настоящее время в
соискателе





9. Сведения о работе по совместительству в иных
организациях (наименования организаций, должности)





10. Сведения об участии в органах управления других
юридических лиц (наименования юридических лиц,
наименование органа управления, статус в органе
управления)






2.3. Информация о Совете директоров соискателя (указывается

при наличии Совета директоров).

По каждому лицу, входящему в состав Совета директоров,

необходимо указать следующую информацию:


1. Фамилия, имя, отчество




2. Дата и место рождения




3. Гражданство




4. Паспортные данные (серия и номер паспорта, дата
выдачи паспорта и орган, выдавший паспорт, место
жительства)





5. Образование (наименование учебного заведения, дата
окончания, специальность)





6. Места работы за последние пять лет (наименования
организаций, должности)





7. Дата принятия на работу в организацию-соискатель




8. Должность, занимаемая в настоящее время в
соискателе





9. Сведения о работе по совместительству в иных
организациях (наименования организаций, должности)





10. Сведения об участии в органах управления других
юридических лиц (наименования юридических лиц,
наименование органа управления, статус в органе
управления)






3. Сведения о штатной структуре соискателя и о работниках

соискателя


Наименова-
ние струк-
турного
подразде-
ления (при
наличии)


Наиме-
нова-
ние
долж-
ности


Фамилия,
имя,
отчество
работни-
ка


Характер
работы
(основное
место ра-
боты/сов-
меститель-
ство/един-
ственное
место ра-
боты)


Должност-
ные обя-
занности


Соответствие
квалификаци-
онным требо-
ваниям, уста-
новленным
законодатель-
ством Россий-
ской Федерации
о рынке ценных
бумаг, в том
числе норма-
тивными право-
выми актами
федерального
органа испол-
нительной
власти по
рынку ценных
бумаг



















1   2   3   4




Похожие:

Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 6 марта 2007 г. N 07-21/пз-н iconФедеральная служба по техническому и экспортному контролю n 55 федеральная служба безопасности российской федерации
Правительства Российской Федерации от 17 ноября 2007 г. N 781 "Об утверждении Положения об обеспечении безопасности персональных...
Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 6 марта 2007 г. N 07-21/пз-н iconПриказ роспотребнадзора от 27. 02. 2007 n 54 "о мерах по совершенствованию санитарно-эпидемиологического надзора за организацией питания в образовательных учреждениях" федеральная служба по надзору в сфере защиты прав потребителей и благополучия человека приказ от 27 февраля 2007 г.
К 1 июня 2007 года подготовить предложения органам исполнительной власти субъектов Российской Федерации о разработке и реализации...
Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 6 марта 2007 г. N 07-21/пз-н iconПрограмма базового квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка
Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 30. 06. 2004 №317 (Собрание...
Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 6 марта 2007 г. N 07-21/пз-н iconРоссийской федерации федеральная служба по надзору в сфере образования и науки (Рособрнадзор)
Федеральная служба по надзору в сфере образования и науки сообщает, что в 2008/09 учебном году при подготовке к государственной (итоговой)...
Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 6 марта 2007 г. N 07-21/пз-н iconФедеральная служба по надзору в сфере образования и науки письмо от 18 января 2007 г. N 01-14/08-01 о примерных билетах для сдачи экзамена по выбору выпускниками 9 классов общеобразовательных учреждений российской федерации,
Федеральная служба по надзору в сфере образования и науки информирует о том, что подготовлены новые комплекты примерных билетов по...
Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 6 марта 2007 г. N 07-21/пз-н iconПриказ №211-д Якутск
Федеральная служба по надзору в сфере защиты прав потребителей и благополучия человека
Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 6 марта 2007 г. N 07-21/пз-н iconМинистерство образования и науки российской федерации федеральная служба по надзору в сфере образования и науки письмо от 23 августа 2011 г. N 10-382
В связи с поступающими обращениями по вопросу соблюдения работниками, привлекаемыми к проведению единого государственного экзамена...
Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 6 марта 2007 г. N 07-21/пз-н iconМинистерство образования и науки российской федерации федеральная служба по надзору в сфере образования и науки письмо от 23 августа 2011 г. N 10-382
В связи с поступающими обращениями по вопросу соблюдения работниками, привлекаемыми к проведению единого государственного экзамена...
Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 6 марта 2007 г. N 07-21/пз-н iconМинистерство образования и науки российской федерации федеральная служба по надзору в сфере образования и науки приказ от 25 августа 2011 г.
Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, n 3, ст. 150; 2002, n 26, ст. 2517; 2003, n 2, ст. 163; 2007, n 1, ст. 21;...
Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 6 марта 2007 г. N 07-21/пз-н iconФедеральная служба по надзору в сфере защиты прав потребителей и благополучия человека главный государственный санитарный врач по Нижегородской области постановление
Федеральная служба по надзору в сфере защиты прав потребителей и благополучия человека
Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 6 марта 2007 г. N 07-21/пз-н iconФедеральная служба по надзору в сфере защиты прав потребителей и благополучия человека главный государственный санитарный врач по челябинской области
Федеральная служба по надзору в сфере защиты прав потребителей и благополучия человека
Разместите кнопку на своём сайте:
Документы


База данных защищена авторским правом ©lib2.podelise.ru 2000-2013
При копировании материала обязательно указание активной ссылки открытой для индексации.
обратиться к администрации
Документы