Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 8 февраля 2007 г. N 07-13/пз-н icon

Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 8 февраля 2007 г. N 07-13/пз-н



НазваниеФедеральная служба по финансовым рынкам приказ от 8 февраля 2007 г. N 07-13/пз-н
страница1/5
Дата конвертации14.12.2012
Размер0.75 Mb.
ТипДокументы
источник
  1   2   3   4   5
1. /1. ГРАЖДАНСКИЙ КОДЕКС РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (ЧАСТЬ ПЕРВАЯ) от 30.11.94.rtf
2. /10. Закон РФ от 27.11.1992 .rtf
3. /11. Федеральный закон от 26.12.95 .rtf
4. /12. Федеральный закон от 02.12.90 .rtf
5. /13. Федеральный закон от 22.04.96 .rtf
6. /14. Федеральный закон от 21.11.96 .rtf
7. /15. Федеральный закон от 11.03.97 .rtf
8. /16. Федеральный закон от 07.05.98 .rtf
9. /17. Федеральный закон от 29.07.98 .rtf
10. /18. Федеральный закон от 29.07.98 ..rtf
11. /19. Федеральный закон от 25.02.99 .rtf
12. /2. ГРАЖДАНСКИЙ КОДЕКС РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (ЧАСТЬ ВТОРАЯ) от 26.01.96.rtf
13. /20. Федеральный закон от 05.03.99 .rtf
14. /21. Федеральный закон от 29.11.2001 .rtf
15. /22. Федеральный закон от 08.08.2001 .rtf
16. /23. Федеральный закон от 21.12.2001 .rtf
17. /24. Федеральный закон от 24.07.2002 .rtf
18. /25. Федеральный закон от 26.10.2002 .rtf
19. /26. Федеральный закон от 11.11.2003 .rtf
20. /27. Федеральный закон от 07.08.2001 .rtf
21. /28. Постановление Правительства РФ от 30.06.2004 .rtf
22. /29. Постановление ЦИК СССР и СНК СССР от 07.08.37 .rtf
23. /3. ГРАЖДАНСКИЙ КОДЕКС РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (ЧАСТЬ ТРЕТЬЯ) от 26.11.2001.rtf
24. /30. Постановление Правительства РФ от 06.03.98 .rtf
25. /31. Приказ Минэкономразвития РФ от 20.07.2007 .rtf
26. /32. Постановление Правительства РФ от 14.07.2006 .rtf
27. /33. Распоряжение Правительства РФ от 17.07.2002
28. /34. Постановление ФКЦБ России от 21.03.2002 .rtf
29. /35. Постановление ФКЦБ России от 21.03.2002 .rtf
30. /36. Постановление ФКЦБ России от 07.06.2002 .rtf
31. /37. Приказ ФСФР РФ от 24.04.2007 .rtf
32. /38. Постановление ФКЦБ России от 10.02.2004 .rtf
33. /39. Постановление ФКЦБ России от 18.02.2004 .rtf
34. /4. НАЛОГОВЫЙ КОДЕКС РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (ЧАСТЬ ПЕРВАЯ) от 31.07.98.rtf
35. /40. Распоряжение ФКЦБ России от 04.04.2002 (вместе с от 05.04.2002).rtf
36. /41. Распоряжение ФКЦБ России от 03.06.2002 .rtf
37. /42. Приказ ФСФР России от 06.03.2007 .rtf
38. /43. Приказ ФСФР России от 25.01.2007 .rtf
39. /44. Приказ ФСФР России от 08.02.2007 .rtf
40. /44. Приказ ФСФР России от 20.05.2008 .rtf
41. /45. Приказ ФСФР России от 20.04.2005 .rtf
42. /46. Приказ ФСФР РФ от 13.11.2007 .rtf
43. /47. Приказ ФСФР России от 20.04.2005 .rtf
44. /48. Приказ ФСФР России от 15.06.2005 .rtf
45. /49. Приказ ФСФР России от 21.03.2006 .rtf
46. /5. НАЛОГОВЫЙ КОДЕКС РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (ЧАСТЬ ВТОРАЯ) от 05.08.2000.rtf
47. /50. Приказ ФСФР России от 09.10.2007 .rtf
48. /51. Приказ ФСФР России от 10.10.2006 .rtf
49. /52. Приказ Минфина России от 29.07.98 .rtf
50. /53. Приказ Минфина России от 09.12.98 .rtf
51. /54. Приказ Минфина России от 06.05.99 .rtf
52. /55. Приказ Минфина России от 06.05.99 .rtf
53. /56. Приказ Минфина России 31.10.2000 .rtf
54. /57. Приказ Минфина России от 02.08.2001 .rtf
55. /58. Приказ Минфина России от 10.12.2002 .rtf
56. /6. УГОЛОВНЫЙ КОДЕКС РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ от 13.06.1996.rtf
57. /7. КОДЕКС РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ от 30.12.2001.rtf
58. /8. БЮДЖЕТНЫЙ КОДЕКС РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ от 31.07.1998.rtf
59. /9. Закон РФ от 20.02.1992 .rtf
Кодекс российской федерации
Закон об организации страхового дела в российской федерации
Закон об акционерных обществах
Закон о банках и банковской деятельности
Закон о рынке ценных бумаг
Закон о бухгалтерском учете
Закон о переводном и простом векселе
Закон о негосударственных пенсионных фондах
Закон об оценочной деятельности в российской федерации
Закон об особенностях эмиссии и обращения государственных
Закон об инвестиционной деятельности в российской федерации
Кодекс российской федерации
Закон о защите прав и законных интересов инвесторов
Закон об инвестиционных фондах
Закон о лицензировании отдельных видов деятельности
Закон о приватизации государственного
Закон об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии
Закон о несостоятельности (банкротстве)
Закон об ипотечных ценных бумагах
Закон о противодействии легализации (отмыванию)
Правительство российской федерации постановление от 30 июня 2004 г. N 317
Постановление От 7 августа 1937 г. N 104/1341 о введении в действие положения о переводном и простом векселе центральный Исполнительный Комитет и Совет Народных Комиссаров СССР постановляют
Кодекс российской федерации
Постановление От 6 марта 1998 г. N 283 об утверждении программы реформирования бухгалтерского учета в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности
Министерство экономического развития и торговли российской федерации приказ
Постановление От 14 июля 2006 г. N 432 о лицензировании отдельных видов деятельности на финансовых рынках правительство Российской Федерации постановляет: Утвердить прилагаемые: Положение о лицензировании деятельности инвестиционных фондов
Правительство российской федерации распоряжение от 17 июля 2002 г. N 983-р
Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановление от 21 марта 2002 г. N 4/пс о требованиях к величине собственных средств управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов
Постановление От 21 марта 2002 г. N 5/пс о порядке расчета собственных средств управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов
Постановление От 7 июня 2002 г. N 20/пс об учете прав на инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов (в ред. Постановлений фкцб РФ от 11. 09. 2002 n 36/пс, от 09. 10. 2002 n 40/пс)
Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 24 апреля 2007 г. N 07-50/пз-н
Постановление От 10 февраля 2004 г. N 04-3/пс о регулировании деятельности специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов
Постановление От 18 февраля 2004 г. N 04-5/пс о регулировании деятельности управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов
Кодекс российской федерации
Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг распоряжение от 4 апреля 2002 г. N 421/р
Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг распоряжение от 3 июня 2002 г. N 613/р
Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 6 марта 2007 г. N 07-21/пз-н
Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 25 января 2007 г. N 07-4/пз-н
Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 8 февраля 2007 г. N 07-13/пз-н
Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 20 мая 2008 г. N 08-19/пз-н об утверждении положения о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов
Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 20 апреля 2005 г. N 05-15/пз-н
Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 13 ноября 2007 г. N 07-108/пз-н
Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 20 апреля 2005 г. N 05-17/пз-н
Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 15 июня 2005 г. N 05-21/пз-н
Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 21 марта 2006 г. N 06-29/пз-н
Кодекс российской федерации
Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 9 октября 2007 г. N 07-102/пз-н
Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 10 октября 2006 г. N 06-117/пз-н
Министерство финансов российской федерации приказ от 29 июля 1998 г. N 34н
Министерство финансов российской федерации приказ от 9 декабря 1998 г. N 60н
Министерство финансов российской федерации приказ от 6 мая 1999 г. N 32н
Министерство финансов российской федерации приказ от 6 мая 1999 г. N 33н
Министерство финансов российской федерации приказ от 31 октября 2000 г. N 94н
Министерство финансов российской федерации приказ от 2 августа 2001 г. N 60н
Министерство финансов российской федерации приказ от 10 декабря 2002 г. N 126н
Кодекс российской федерации
Кодекс российской федерации
Кодекс российской федерации
Закон о товарных биржах и биржевой торговле


Зарегистрировано в Минюсте РФ 22 марта 2007 г. N 9158


ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ


ПРИКАЗ

от 8 февраля 2007 г. N 07-13/пз-н


ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ

О СОСТАВЕ И СТРУКТУРЕ АКТИВОВ АКЦИОНЕРНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ

ФОНДОВ И АКТИВОВ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ


(в ред. Приказа ФСФР РФ от 24.07.2007 N 07-85/пз-н)


В соответствии с Федеральным законом от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17, ст. 1780) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400; N 52, ст. 5587), приказываю:

1. Утвердить прилагаемое Положение о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов (далее - Положение).

2. Установить, что:

2.1. имущественные права, предусмотренные в пункте 9.2 Положения, могут быть приобретены в состав активов акционерных инвестиционных фондов или активов закрытых паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов недвижимости, в течение одного года с даты вступления в силу настоящего Приказа;

2.2. имущественные права, предусмотренные в пункте 9.2 Положения, могут составлять активы акционерных инвестиционных фондов или активы закрытых паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов недвижимости, до истечения двух лет с даты вступления в силу настоящего Приказа.

3. Не применяется с даты вступления в силу настоящего Приказа:

Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 30 марта 2005 г. N 05-8/пз-н "Об утверждении Положения о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 14.04.2005, регистрационный N 6513);

пункты 1 и 2 Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 15 декабря 2005 г. N 05-83/пз-н "О внесении изменений в Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 30.03.2005 N 05-8/пз-н "Об утверждении Положения о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов", а также в Положение о порядке и сроках определения стоимости чистых активов акционерных инвестиционных фондов, стоимости чистых активов паевых инвестиционных фондов, расчетной стоимости инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, а также стоимости чистых активов акционерных инвестиционных фондов в расчете на одну акцию, утвержденное Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 15.06.2005 N 05-21/пз-н" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 19.01.2006, регистрационный N 7387);

пункт 5 Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 22 июня 2006 г. N 06-68/пз-н "Об утверждении Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 10.10.2006, регистрационный N 8366).


Руководитель

О.В.ВЬЮГИН


Приложение


ПОЛОЖЕНИЕ

О СОСТАВЕ И СТРУКТУРЕ АКТИВОВ АКЦИОНЕРНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ

ФОНДОВ И АКТИВОВ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ


(в ред. Приказа ФСФР РФ от 24.07.2007 N 07-85/пз-н)


I. Общие положения


1.1. Настоящее Положение устанавливает требования к составу и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов.

1.2. В зависимости от состава активов фирменное наименование акционерного инвестиционного фонда может указывать, а название паевого инвестиционного фонда указывает, что соответствующий фонд является:

фондом денежного рынка;

фондом облигаций;

фондом акций;

фондом смешанных инвестиций;

фондом прямых инвестиций (за исключением открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов);

фондом особо рисковых (венчурных) инвестиций (за исключением открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов);

фондом фондов;

фондом недвижимости (за исключением открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов);

ипотечным фондом (за исключением акционерных инвестиционных фондов, а также открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов); или

индексным фондом (с указанием индекса).

1.3. Состав и структура активов акционерного инвестиционного фонда, наименование которого не содержит указания на категорию фонда, должны соответствовать требованиям к составу и структуре активов акционерного инвестиционного фонда, относящегося к категории фондов смешанных инвестиций.

1.4. В целях настоящего Положения под индексом понимается индекс, рассчитываемый любой организацией, с учетом следующих требований:

расчет индекса осуществляется по ценным бумагам, включенным в котировальные списки фондовых бирж (за исключением котировального списка "И");

индекс рассчитывается по ценным бумагам не менее 10 эмитентов;

индекс рассчитывается как отношение суммарной рыночной капитализации ценных бумаг, включенных в список для расчета индекса, к суммарной рыночной капитализации этих ценных бумаг на начальную дату, умноженное на значение индекса на начальную дату. При этом суммарная рыночная капитализация рассчитывается как сумма произведений рыночных стоимостей ценных бумаг, включенных в список для расчета индекса, и количества соответствующих ценных бумаг, находящихся в обращении, определяемого по согласованию с федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

в случае, если в список ценных бумаг для расчета индекса включены облигации, их рыночная стоимость рассчитывается с учетом накопленного процентного (купонного) дохода;

расчет индекса осуществляется не реже одного раза в день;

изменения в список ценных бумаг для расчета индекса и методику расчета индекса могут вноситься не чаще одного раза в квартал, и сообщение о таких изменениях должно раскрываться не позднее чем за две недели до их внесения;

методика расчета индекса, а также информация о значениях индекса и доле капитализации каждой ценной бумаги, включенной в список ценных бумаг для расчета индекса, в суммарной капитализации всех ценных бумаг, включенных в указанный список, за последние 2 года доступны любому заинтересованному лицу;

список ценных бумаг для расчета индекса, информация о доле капитализации каждой ценной бумаги, включенной в список ценных бумаг для расчета индекса, в суммарной капитализации всех включенных в него ценных бумаг, информация о соответствии (несоответствии) индекса требованиям, предусмотренным настоящим Положением, а также информация о последнем значении индекса раскрываются ежедневно.

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 24.07.2007 N 07-85/пз-н)

В случае, если расчет индекса осуществляется фондовой биржей, в список ценных бумаг для его расчета могут по согласованию с федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг входить ценные бумаги, включенные в котировальный список "И" этой фондовой биржи, а также ценные бумаги, не включенные в котировальные списки этой фондовой биржи, но допущенные к торгам на ней без прохождения процедуры листинга, при соблюдении следующих условий:

абзац исключен. - Приказ ФСФР РФ от 24.07.2007 N 07-85/пз-н;

доля капитализации ценных бумаг, включенных в котировальные списки этой фондовой биржи (за исключением котировального списка "И"), должна составлять не менее 50 процентов суммарной капитализации всех ценных бумаг, по которым рассчитывается индекс;

доля капитализации ценных бумаг, включенных в котировальный список "И", а также ценных бумаг, не включенных в котировальные списки, которые по минимальному ежемесячному объему сделок на этой фондовой бирже, а также по капитализации не соответствуют требованиям к включению ценных бумаг в котировальный список "Б", может составлять не более 10 процентов суммарной капитализации всех ценных бумаг, по которым рассчитывается индекс.

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 24.07.2007 N 07-85/пз-н)

1.5. Несоответствие состава и (или) структуры активов открытого паевого инвестиционного фонда требованиям настоящего Положения, иных нормативных правовых актов или инвестиционной декларации фонда, возникшее в результате изменения оценочной стоимости ценных бумаг, составляющих фонд, или возникновения иных обстоятельств, не зависящих от действий управляющей компании такого фонда, за исключением случаев, предусмотренных абзацем вторым настоящего пункта, должно быть устранено управляющей компанией фонда мерами, в наибольшей степени отвечающими интересам владельцев инвестиционных паев фонда, в течение 1 месяца с даты, когда указанное несоответствие было или должно было быть выявлено.

Несоответствие состава и (или) структуры активов открытого паевого инвестиционного фонда требованиям настоящего Положения, иных нормативных правовых актов или инвестиционной декларации фонда, возникшее в результате размещения ценных бумаг при реорганизации юридических лиц, при изменении номинальной стоимости акций или изменении прав по акциям акционерных обществ, при дроблении или консолидации акций акционерных обществ, при конвертации ценных бумаг, должно быть устранено управляющей компанией фонда мерами, в наибольшей степени отвечающими интересам владельцев инвестиционных паев фонда, в течение 6 месяцев с даты, когда указанное несоответствие было или должно было быть выявлено.

1.6. Несоответствие состава и (или) структуры активов акционерного инвестиционного фонда, интервального и закрытого паевых инвестиционных фондов, за исключением акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов, относящихся к категориям фондов недвижимости, ипотечных фондов или фондов особо рискованных (венчурных) инвестиций, требованиям настоящего Положения, иных нормативных правовых актов или инвестиционной декларации фонда, возникшее в результате изменения оценочной стоимости ценных бумаг, составляющих имущество акционерного инвестиционного фонда или паевой инвестиционный фонд, или возникновения иных обстоятельств, не зависящих от действий управляющей компании такого фонда, должно быть устранено управляющей компанией фонда мерами, в наибольшей степени отвечающими интересам акционеров акционерного инвестиционного фонда и владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, в течение 6 месяцев с даты, когда указанное несоответствие было или должно было быть выявлено.

1.7. Несоответствие состава и (или) структуры активов акционерного инвестиционного фонда и закрытого паевого инвестиционного фонда, относящихся к категориям фондов недвижимости, ипотечных фондов или фондов особо рискованных (венчурных) инвестиций, требованиям настоящего Положения, иных нормативных правовых актов или инвестиционной декларации фонда, возникшее в результате изменения оценочной стоимости ценных бумаг, объектов недвижимого имущества или иного имущества, составляющего активы акционерного инвестиционного фонда или паевого инвестиционного фонда, или возникновения иных обстоятельств, не зависящих от действий управляющей компании такого фонда, должно быть устранено управляющей компанией фонда мерами, в наибольшей степени отвечающими интересам акционеров акционерного инвестиционного фонда и владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, в течение 1 года с даты, когда указанное несоответствие было или должно было быть выявлено.

1.8. Несоответствие состава и (или) структуры активов акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда, относящихся к категории индексных фондов, требованиям настоящего Положения, иных нормативных правовых актов или инвестиционной декларации фонда, возникшее в результате изменения списка ценных бумаг для расчета индекса, а также долей капитализации ценных бумаг, включенных в указанный список, в суммарной капитализации всех включенных в него ценных бумаг, должно быть устранено управляющей компанией фонда мерами, в наибольшей степени отвечающими интересам акционеров акционерного инвестиционного фонда и владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, в течение 3 месяцев с даты, когда указанное несоответствие было или должно было быть выявлено.

1.9. Несоответствие состава и (или) структуры активов акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда требованиям инвестиционной декларации фонда, возникшее в результате внесения в нее изменений и дополнений, должно быть устранено управляющей компанией фонда в течение 3 месяцев с даты вступления в силу указанных изменений и дополнений.

1.10. Срок устранения несоответствий состава и структуры активов акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда, установленный настоящим Положением, может быть однократно продлен на тот же срок по решению федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, принятому на основании заявления управляющей компании фонда, содержащего обоснование невозможности устранения указанного несоответствия в установленный срок без нарушения интересов акционеров акционерного инвестиционного фонда и владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.


II. Требования к составу и структуре активов акционерных

инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов,

относящихся к категории фондов денежного рынка


2.1. В состав активов акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда, относящихся к категории фондов денежного рынка, могут входить денежные средства, включая иностранную валюту, на счетах и во вкладах в кредитных организациях, а также соответствующие требованиям, установленным настоящим Положением:

государственные ценные бумаги Российской Федерации;

государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;

муниципальные ценные бумаги;

облигации российских хозяйственных обществ, государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта ценных бумаг или в отношении которых зарегистрирован проспект;


КонсультантПлюс: примечание.

Постановлением ФКЦБ РФ от 23.04.2003 N 03-21/пс установлен перечень ценных бумаг иностранных государств и международных финансовых организаций, которые могут входить в состав активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов.


ценные бумаги иностранных государств;

ценные бумаги международных финансовых организаций;

облигации иностранных коммерческих организаций;

российские депозитарные расписки, в отношении которых осуществлена государственная регистрация проспекта, удостоверяющие право собственности на облигации иностранных эмитентов.

(абзац введен Приказом ФСФР РФ от 24.07.2007 N 07-85/пз-н)

2.2. Структура активов акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда, относящихся к категории фондов денежного рынка, должна одновременно соответствовать следующим требованиям:

денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;

оценочная стоимость ценных бумаг может составлять не более 50 процентов стоимости активов;

оценочная стоимость муниципальных ценных бумаг может составлять не более 10 процентов стоимости активов;

оценочная стоимость облигаций российских хозяйственных обществ, облигаций иностранных коммерческих организаций, ценных бумаг международных финансовых организаций, ценных бумаг иностранных государств и российских депозитарных расписок может составлять не более 10 процентов стоимости активов.

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 24.07.2007 N 07-85/пз-н)

2.3. В состав активов открытого паевого инвестиционного фонда, относящегося к категории фондов денежного рынка, наряду с имуществом, предусмотренным в пункте 2.1 настоящего Положения, могут входить инвестиционные паи открытых паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов денежного рынка.

Структура активов открытого паевого инвестиционного фонда, относящегося к категории фондов денежного рынка, должна одновременно соответствовать требованиям, предусмотренным в пункте 2.2 настоящего Положения, и следующим требованиям:

оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации одного выпуска может составлять не более 35 процентов стоимости активов;

оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, за исключением инвестиционных паев открытых паевых инвестиционных фондов, может составлять не более 10 процентов стоимости активов;

оценочная стоимость инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов может составлять не более 10 процентов стоимости активов;

количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может составлять не более 30 процентов количества выданных инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда.

2.4. В состав активов интервального паевого инвестиционного фонда, относящегося к категории фондов денежного рынка, наряду с имуществом, предусмотренным в пункте 2.1 настоящего Положения, могут входить инвестиционные паи открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов денежного рынка.

Структура активов интервального паевого инвестиционного фонда, относящегося к категории фондов денежного рынка, должна одновременно соответствовать требованиям, предусмотренным в пункте 2.2 настоящего Положения, и следующим требованиям:

оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации одного выпуска может составлять не более 35 процентов стоимости активов;

оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, за исключением инвестиционных паев открытых паевых инвестиционных фондов, может составлять не более 50 процентов стоимости активов;

оценочная стоимость инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов может составлять не более 10 процентов стоимости активов;

количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может составлять не более 30 процентов количества выданных инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда.

2.5. В состав активов закрытого паевого инвестиционного фонда и акционерного инвестиционного фонда, относящихся к категории фондов денежного рынка, наряду с имуществом, предусмотренным в пункте 2.1 настоящего Положения, могут входить инвестиционные паи открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов денежного рынка.

Структура активов закрытого паевого инвестиционного фонда и акционерного инвестиционного фонда, относящихся к категории фондов денежного рынка, должна одновременно соответствовать требованиям, предусмотренным в пункте 2.2 настоящего Положения, и следующим требованиям:

оценочная стоимость инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов может составлять не более 10 процентов стоимости активов;

количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может составлять не более 30 процентов количества выданных инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда.


III. Требования к составу и структуре активов акционерных
  1   2   3   4   5




Похожие:

Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 8 февраля 2007 г. N 07-13/пз-н iconПриказ роспотребнадзора от 27. 02. 2007 n 54 "о мерах по совершенствованию санитарно-эпидемиологического надзора за организацией питания в образовательных учреждениях" федеральная служба по надзору в сфере защиты прав потребителей и благополучия человека приказ от 27 февраля 2007 г.
К 1 июня 2007 года подготовить предложения органам исполнительной власти субъектов Российской Федерации о разработке и реализации...
Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 8 февраля 2007 г. N 07-13/пз-н iconФедеральная служба по техническому и экспортному контролю n 55 федеральная служба безопасности российской федерации
Правительства Российской Федерации от 17 ноября 2007 г. N 781 "Об утверждении Положения об обеспечении безопасности персональных...
Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 8 февраля 2007 г. N 07-13/пз-н iconПрограмма базового квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка
Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 30. 06. 2004 №317 (Собрание...
Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 8 февраля 2007 г. N 07-13/пз-н iconРоссийской федерации федеральная служба по надзору в сфере образования и науки (Рособрнадзор)
Федеральная служба по надзору в сфере образования и науки сообщает, что в 2008/09 учебном году при подготовке к государственной (итоговой)...
Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 8 февраля 2007 г. N 07-13/пз-н iconФедеральная служба по надзору в сфере образования и науки письмо от 18 января 2007 г. N 01-14/08-01 о примерных билетах для сдачи экзамена по выбору выпускниками 9 классов общеобразовательных учреждений российской федерации,
Федеральная служба по надзору в сфере образования и науки информирует о том, что подготовлены новые комплекты примерных билетов по...
Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 8 февраля 2007 г. N 07-13/пз-н iconПриказ №211-д Якутск
Федеральная служба по надзору в сфере защиты прав потребителей и благополучия человека
Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 8 февраля 2007 г. N 07-13/пз-н iconМинистерство образования и науки российской федерации федеральная служба по надзору в сфере образования и науки письмо от 23 августа 2011 г. N 10-382
В связи с поступающими обращениями по вопросу соблюдения работниками, привлекаемыми к проведению единого государственного экзамена...
Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 8 февраля 2007 г. N 07-13/пз-н iconМинистерство образования и науки российской федерации федеральная служба по надзору в сфере образования и науки письмо от 23 августа 2011 г. N 10-382
В связи с поступающими обращениями по вопросу соблюдения работниками, привлекаемыми к проведению единого государственного экзамена...
Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 8 февраля 2007 г. N 07-13/пз-н iconИстец: Иванов Иван Иванович, Адрес: г. Уфа, ул. Айская, д. 19, кв. 91 Тел.: 8987-590-53-00; 2992101 Ответчик
Пдд РФ ст. 12. 14 Данные факты подтверждаются протоколом об административном правонарушении ас №111111 от 31 февраля 2007 г., постановлением...
Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 8 февраля 2007 г. N 07-13/пз-н iconМинистерство образования и науки российской федерации федеральная служба по надзору в сфере образования и науки приказ от 25 августа 2011 г.
Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, n 3, ст. 150; 2002, n 26, ст. 2517; 2003, n 2, ст. 163; 2007, n 1, ст. 21;...
Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 8 февраля 2007 г. N 07-13/пз-н iconФедеральная служба по надзору в сфере защиты прав потребителей и благополучия человека главный государственный санитарный врач по Нижегородской области постановление
Федеральная служба по надзору в сфере защиты прав потребителей и благополучия человека
Разместите кнопку на своём сайте:
Документы


База данных защищена авторским правом ©lib2.podelise.ru 2000-2013
При копировании материала обязательно указание активной ссылки открытой для индексации.
обратиться к администрации
Документы